治理、权限与报表¶
本页把权限等级、签核证据、报表、对账和团队运营模型合并成一个标准。
权限等级¶
权限定义的是一个人在特定运营范围内可以做什么。它不是岗位名称，也不会因为完成某一章培训就自动获得。
| 等级 | 名称 | 可以做 | 未获更高批准不得做 |
|---|---|---|---|
| Level 1 | 观察与记录 | 监控 dashboard、收集证据、准备更新 | 修改生产设置、客户影响类决策、风险控制变更 |
| Level 2 | 监督下执行 | 在复核下执行定义清楚的 checklist 任务 | 独立修改配置、限制客户或执行未批准风险动作 |
| Level 3 | 常规独立运营 | 负责常规班次监控、已批准 SOP 执行、升级和交班 | SOP 外高影响参数修改或紧急控制 |
| Level 4 | 控制审批 | 批准或主导高影响控制和例外复核 | 无证据、无记录或无治理复核的政策外动作 |
Shift Leader 确认¶
当值 Dealer 在以下情况下应通知或取得 Shift Leader / 当班负责人确认：
- 可能需要客户影响类动作。
- 考虑风险动作、临时控制或配置变更。
- 报价、Bridge 或执行条件明显恶化。
- 异常订单流或客户影响范围不清楚。
- 某事项没有Shift Leader / 当班负责人、审批记录或下一次更新时间。
权限签核证据¶
Dealer：
范围：
培训 / SOP 复核：
观察班次样本：
证据质量：
升级质量：
交班质量：
SOP 执行纪律：
批准权限等级：
限制条件：
Reviewer：
复核日期：
下一次复核：
报表与对账¶
报表与对账是控制流程，用于确认平台记录、broker 报表和监管相关记录保持一致。
最低标准：
- 使用正确 reporting date、timezone 和 platform scope。
- 核对账户、symbol、订单号、手数、开平仓时间和交易结果。
- 区分时间差异和真实 break。
- 如差异影响客户余额、平台记录或监管报表，应升级处理。
- 如报表需要更正，应记录更正原因、Shift Leader / 当班负责人和时间戳。
团队运营模型¶
| 工作范围 | 标准 |
|---|---|
| 平台与 Bridge 认知 | Chapter 2 教概念；运营手册定义记录和升级 |
| 客户行为复核 | Chapter 3 教证据；Incident 与风险流程定义升级措辞 |
| Exposure 与事件控制 | Chapter 4 教风险逻辑；Incident 与风险流程定义动作边界 |
| 交班与审计轨迹 | Chapter 6 教纪律；班次运营定义必留记录 |
| 报表与对账 | 治理、权限与报表定义质量和升级标准 |
质量规则¶
好的治理会让工作可重复。每个受控动作都应有证据、权限、Shift Leader / 当班负责人、验证和关闭记录。