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课程 6.1 - 开班控制

班次不是 Dealer 坐到工位那一刻才开始。真正的开始，是 Dealer 已经清楚当前发生了什么、上一班留下了什么、哪些风险还没有关闭、哪些内容需要重点监控。

开班控制的目的，是在进入实时运营前避免盲区。Dealer 不应该只是被动打开 dashboard，而是要形成一张清楚的运营视图：系统状态、报价状态、风险状态、待处理事项和当前优先级。

完成本课后，你应该能够：

  • 使用一致的开班控制流程开始班次。
  • 识别上一班遗留的未关闭事项。
  • 确认平台、报价源、Bridge 和敞口状态。
  • 识别重大事件、假期、rollover 和 scheduled control 风险。
  • 把开班检查转化为清晰的当班监控优先级。

开班控制标准

开班检查不是机械打勾。正常项目不需要写成长篇记录，但每个核心范围都必须被认真复核；只有重要异常、未关闭事项和需要跟进的变化才需要明确记录。

范围 需要确认什么
交接 未关闭 incident、待处理动作、责任 Shift Leader / 当班负责人 和下一次更新时间
权限与工具 MT4 / MT5、Manager / Admin、报表工具和沟通渠道
平台状态 登录状态、系统可用性、dashboard 更新时间和备用信息源
报价 关键产品报价正常更新，包括 XAUUSD、主要外汇货币对和主要指数
Bridge / 报价源 报价源 Session 状态、报价贡献、latency、Bridge 队列和平台规则状态
敞口 主要产品敞口、集中度、变化速度和当前告警
订单 大手数订单、关键价位附近挂单、reject、timeout 和 error log
日历 重大新闻、假期、rollover、维护窗口和收盘控制
变更 最近或即将执行的配置变更、temporary plan 和审批状态

这份清单应作为开班控制的学习标准。完成后，当班人员应该能够清楚说明：本班最需要盯什么、风险在哪里、谁负责跟进。

班次日期 / 时间:
当班 Dealer:
上一班确认人:

[ ] 已阅读并确认交班内容
 未关闭事件:
 待处理事项 / Shift Leader / 当班负责人:
 当前监控重点:

[ ] 已检查平台 / 权限状态
 MT4 / MT5:
 Manager / Admin:
 报表工具:
 网络 / 权限问题:

[ ] 已检查报价 / 交易时段状态
 关键产品:
 XAUUSD:
 主要外汇货币对:
 主要指数:
 报价停滞疑点:
 交易时段 / 假期问题:

[ ] 已检查 Bridge / 报价源状态
 Bridge 队列:
 报价源 Session 状态:
 报价贡献:
 延迟 / 平台规则 reject / timeout 疑点:

[ ] 已检查敞口 / 风险状态
 净敞口 / 总敞口:
 主要集中度:
 风险关注状态:
 关键价位附近挂单:

[ ] 已检查日历 / 计划控制
 高影响事件:
 Rollover / 假期:
 计划维护:
 Temporary plan / 审批状态:
 MT server time / 夏冬令时间影响:

[ ] 已检查数据新鲜度
 Dashboard 最后更新时间:
 可用备用数据源:

本班优先事项:
1.
2.
3.

是否需要升级: 是 / 否
Shift Leader / 当班负责人:
下次复核时间:

什么情况算问题？

开班检查应该能识别任何可能影响实时运营的事项。

例如：

  • 上一班某个报价源不稳定。
  • 新闻前 XAUUSD spread 或报价源状态异常。
  • 某个报价源 stale、延迟，或与预期 session 状态不一致。
  • Bridge 队列、reject、timeout 或 route 行为偏离正常基线。
  • 某个配置变更、temporary plan 或审批状态等待确认。
  • 某个事件没有明确 Shift Leader / 当班负责人或下一次更新时间。
  • 班次开始前敞口或客户集中度已经较高。

如果事项不清楚，不要跳过。应先确认责任 Shift Leader / 当班负责人，必要时提前升级。

报价检查重点

开班报价检查不只是确认图表是否在跳动。Dealer 需要确认关键产品是否收到实时价格，报价源贡献是否健康，平均价格是否合理，以及是否有产品出现需要关注的 opening gap。

对于指数产品和重大事件敏感产品，如果 opening gap 达到内部复核阈值，应记录并报告给 Shift Leader / 当班负责人。记录内容应包括 symbol、观察到的开盘价、参考价格、gap 方向、gap 幅度、观察时间和复核人。

开班记录示例

好的开班记录应简短但有用：

开班时间: 08:00 UTC
未关闭事件: 报价源B 间歇性断连, Shift Leader / 当班负责人: Tech
重点风险: XAUUSD news at 12:30 UTC
当前敞口: 风险状态, XAUUSD concentration monitored
优先事项: monitor Quote source status and execution quality before news

示例

上一班记录 报价源B latency 上升，但没有正式开启 incident。新班次开班时确认 报价源B 仍然间歇性重连，同时一小时后有重大数据公布。

正确处理：

  1. 先验证观察是否仍然存在。
  2. 提高监控优先级。
  3. 通知相关责任 Shift Leader / 当班负责人。
  4. 在交接或开班记录中写清楚。

实战训练

真实场景

开班时上一班留下 报价源B 延迟，且当天有重大新闻。

Dealer 应该看的证据

交班记录、未关闭事件、报价源状态、Bridge 队列、敞口、事件日历、审批状态。

错误示范

只打开系统不读交班，或者把开班检查当成形式。

正确处理

先确认未关闭事项和 Shift Leader / 当班负责人，再设定本班监控重点和下一次复核时间。

本课重点

开班不是形式，而是控制点。有纪律的开班检查，可以把交接信息转化成清晰的运营优先级。

早班开班重点

早班的开班控制还包括收盘后控制恢复和市场重新开盘后的复核。Dealer 应确认：

  • 已批准的 temporary plan 和 bridge strategy 是否回到预期状态或正常关闭。
  • 关键产品的开市价格和图表是否正常。
  • swap / interest 异常是否已复核，再恢复相关账户或 CRM 控制。
  • 开市后的负数爆仓客户情况是否已检查，异常情况是否已升级。
  • 相关指数期货的 opening gap 执行是否已按 BOD Gap Record 复核。
  • Bridge trade log 和客户订单行为是否存在异常。
  • 日报是否已准备、复核，并通过批准 briefing 渠道汇报。
  • 即将发生的 rollover、假期和产品 admin 事项是否已交给对应 Shift Leader / 当班负责人 跟进。
  • 如果是周一早班，周末策略、加密产品相关控制和周末遗留事项是否已按批准范围恢复或关闭。
  • 如果涉及 MT server time、夏令或冬令时间切换，执行时间是否已按当期内部时间表复核。

早班是“开班控制不是登录检查”的典型例子。它把隔夜控制恢复、开市验证、风险复核和日报准备连接在一起。

完成标准

  • 能说明本课的核心风险或操作目的
  • 能指出需要查看的系统、数据或证据
  • 能说明正确的升级或处理方式
  • 已完成 Shift Leader / 当班负责人抽查或实操确认