课程 2.5 - 风控工具与控制认知¶

Risk Tool 用于帮助 Dealing Room 监控 Exposure、账户条件、风险信号和已批准的 temporary controls。本课不是教 Dealer 设计风控系统，而是确保 Dealer 能正确读取风险信号。

Dealer 视角¶

风险信号	含义	Dealer 动作
Exposure	按产品、方向或 group 体现的公司市场风险	监控趋势、集中度和变化速度
风险信号	Exposure、成交质量、客户集中度或事件窗口变化	明显变化时验证并升级
Account condition	Group、leverage、margin、trading permission 或项目规则	下结论前先对照批准设置
Temporary control	事件、收盘、rollover 或 incident 相关控制	确认审批、范围、起止时间和 Shift Leader / 当班负责人
Alert	需要关注的系统或风险信号	验证是真实、过期、重复还是重大

产品 / 账户 / group：
观察到的风险信号：
当前数值：
参考规则或关注原因：
观察时间：
相关事件或市场状态：
证据来源：
请求动作：
审批 Shift Leader / 当班负责人：

Risk Tool 支持判断，但不能替代责任归属、证据和审批。

真实场景

重大新闻前，有人建议临时调整某个 group 的交易条件。

Dealer 应该看的证据

当前批准设置、Temporary control、审批记录、影响范围、起止时间、Shift Leader / 当班负责人。

错误示范

未经批准直接改设置，或者只在聊天里口头确认。

正确处理

Dealer 只确认设置和审批状态；任何生产变更必须由授权 Shift Leader / 当班负责人执行并留记录。